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踩雷“乐视网”质押融出超10亿后 西部证券又踩
发布时间: 2019-09-18

  于2015年8月7日、2015年8月11日、2015年9月18日、2018年2月2日分别签订了《股票协议书》、《关于股票质押式回购交易业务协议的补充协议》等协议文件。王靖将其持有的7000万股信威集团(证券:600485,2019年4月30日起被实施退市风险警示)股票质押给公司,与公司开展股票质押式回购交易,融资

  西部证券称,因王靖违约,公司于2019年9月5日向北京市第一中级人民法院(简称“北京一中院”)申请强制执行,要求王靖支付欠付本金5亿元以及相应的利息、延期利息、违约金及因实现债权所发生的费用,包括但不限于诉讼费(或仲裁费)、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等(以实际发生为准)。北京一中院于2019年9月9日受理该案,公司于2019年9月12日收到北京一中院(2019)京01执885号《执行案件受理通知书》,目前尚未开庭审理。

  自2016年12月26日开始停牌,停牌前一个交易日,股价跌停。秒罄爆品1折抢!复联版小米手环4仅349元买到赚到!2019年7月12日,公司股票复牌,随之上演连续一字跌停走势,截至今日收盘,*ST信威已连续43个跌停(包括停牌前一交易日的跌停)。

  此前,因为和贾跃亭,西部证券接连遭遇陕西证监局的处罚和深交所的问询。今年6月3日晚间,西部证券发布公告称,公司于6月1日收到陕西证监局下发《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,将被暂停股票质押式回购交易业务6个月。

  西部证券被陕西证监局认定公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷。根据公告显示,西部证券四项业务不合规。具体而言是,股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎,固定收益部未严格执行隔离墙制度,自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,作为多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分。除此以外,西部证券的多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定,加之其首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

  西部证券还受到深交所的问询。其中西部证券在应收账款大增、6次行政处罚和监管措施的问询多与、贾跃亭有关。6月3日晚间,西部证券发布的《西部证券股份有限公司关于2017年年报问询函的回复公告》显示,其业绩、财务状况、内控制度均受到问询。

  根据西部证券2月27日公告,截至2017年12月31日,公司共计为质押股票乐视网融出资金本金人民币10.185亿元。其中,向贾跃亭融出本金4.735亿元、向贾跃民融出本金2.96亿元、向刘弘融出本金2.4亿元、向杨丽杰融出本金900万元。西部证券称,贾跃亭、贾跃民因股票质押式回购交易相关协议到期后,未履行相应合同义务,已构成违约。为维护自身合法权益,西部证券向陕西高院提起诉讼。

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